阿白笔记

¶关于发布《全国中小企业股份转让系统精选层挂牌审查问答（一）》的公告 股转系统公告〔2020〕77号 为了提高精选层挂牌审查工作的规范性和透明度，便于市场主体快速、全面、准确地理解审查要求，明确市场预期，全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定了《全国中小企业股份转让系统精选层挂牌审查问答（一）》，现予以发布，自发布之日起施行。现就有关事项公告如下： 关于审查工作的过渡期安排，2020年3月31日前，企业使用三年及一期（2016年、2017年、2018年、2019年三季度）财务报告申报的，其2019年三季度财务报告可以未经审计，但应当在2020年4月1日前补充提交经审计的2019年度财务报告和审计报告，未能按期提交的，将依规予以中止审查。 特此公告。 附件：全国中小企业股份转让系统精选层挂牌审查问答（一） 全国股转公司 2020年1月21日 ¶全国股转公司今日发布实施新三板精选层挂牌审查问答 2020-01-21 为进一步提高精选层挂牌审查工作的规范性和透明度，明确市场预期，按照中国证监会关于全面深化新三板改革落地实施工作部署，全国股转公司今日发布实施《全国中小企业股份转让系统精选层挂 ...

¶关于发布《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行与承销管理细则（试行）》的公告 股转系统公告〔2020〕65号 为了规范全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行及承销行为，保护投资者合法权益，全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定了《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行与承销管理细则（试行）》。经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。 特此公告。 附件：全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行与承销管理细则（试行） 全国股转公司 2020年1月19日 ¶全国股转公司今日发布实施第三批新三板全面深化改革有关业务规则 2020-01-19 按照中国证监会关于全面深化新三板改革落地实施工作部署，全国股转公司今日发布实施第三批3件业务规则，包括《股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）》（以下简称《公开发行规则》）1件基本业务规则，《股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则（试行）》（以下简称《保荐业务细则》）和《股票向不特定合格投资者公开发行与承销管理细则（试行）》（以下简称《发行承销管理细则》） ...

¶关于发布《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则（试行）》的公告 股转系统公告〔2020〕64号 为了规范保荐机构在全国中小企业股份转让系统开展股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务，提高挂牌公司质量和保荐机构执业水平，全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定了《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则（试行）》。经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。现就有关事项公告如下： 一、保荐机构应当勤勉尽责地进行尽职调查，充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题，并建立相关工作底稿。若保荐机构为发行人的主办券商，对于推荐挂牌期间，已完成相关尽职调查工作、形成工作底稿的，在符合《保荐人尽职调查工作准则》《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》要求的前提下，无需重复核查。 二、保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方通过做市等方式持有发行人股份合计超过7%的，应当按照《证券发行上市保荐业务管理办法》有关要求采用联合保荐方式，且其不得担任第一保荐机构。前述股份起算时点应当按照签订保荐协议或者实质开展相关业务两个时点孰早的原 ...

¶关于发布《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）》的公告 股转系统公告〔2020〕63号 为了规范全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌行为，保护投资者合法权益，全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定了《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）》。经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。 特此公告。 附件：全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行） 全国股转公司 2020年1月19日 ¶全国股转公司今日发布实施第三批新三板全面深化改革有关业务规则 2020-01-19 按照中国证监会关于全面深化新三板改革落地实施工作部署，全国股转公司今日发布实施第三批3件业务规则，包括《股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）》（以下简称《公开发行规则》）1件基本业务规则，《股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则（试行）》（以下简称《保荐业务细则》）和《股票向不特定合格投资者公开发行与承销管理细则（试行）》（以下简称《 ...

¶非上市公众公司信息披露内容与格式准则第12号——向不特定合格投资者公开发行股票申请文件 证监会 证监会公告[2020]9号 2020-01-17 现公布《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第12号——向不特定合格投资者公开发行股票申请文件》，自印发之日起施行。 中国证监会 2020年1月17日 附件： ¶非上市公众公司信息披露内容与格式准则第12号——向不特定合格投资者公开发行股票申请文件 第一条 为了规范在全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）向不特定合格投资者公开发行股票（以下简称公开发行）申请文件的格式和报送行为，根据《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第161号）的规定，制定本准则。 第二条 申请公开发行的非上市公众公司（以下简称发行人）应按本准则的规定制作和报送申请文件。需要报送电子文件的，报送的电子文件应和预留原件一致。发行人律师应对所报送电子文件与预留原件的一致性出具鉴证意见。 第三条 本准则规定的申请文件目录是对发行申请文件的最低要求，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）可以要求发行人和中介机构补充及更新材料。如果某些材料对发行人不适 ...