阿白笔记

¶关于发布《上海证券交易所科创板发行上市审核业务指南第1号——发行上市申请文件》的通知 上交所 上证函[2020]2034号 2020-09-16 各市场参与人： 为便利发行人和保荐人制作科创板发行上市申请文件，提升申报受理效率，上海证券交易所（以下简称本所）对保荐人补正材料等过程中咨询及受理工作中发现的普遍性典型问题进行了汇总，并形成《上海证券交易所科创板发行上市审核业务指南第1号——发行上市申请文件》，现予以发布。发行人和保荐人如对受理齐备性方面有问题或意见建议，可通过电子邮件等方式向本所咨询或反映诉求。Email：[email protected]。 上述指南全文可至本所官方网站（http://www.sse.com.cn）“规则”下的“本所业务指南与流程”栏目查询。 上海证券交易所科创板发行上市审核业务指南第1号——发行上市申请文件 上海证券交易所 二○二○年九月十六日 ¶附件：上海证券交易所科创板发行上市审核业务指南第1号——发行上市申请文件 一、特别提示 本指南供发行人和中介机构制作发行上市申请文件索引使用，并未涵盖相关规则关于齐备性要求的全部事项， 对文件齐备性的判断应当以 ...

¶关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第1号——重大资产重组》的通知 上证发〔2020〕66号 各市场参与人： 为进一步深化“放管服”改革，优化完善并购重组自律监管规则体系，上海证券交易所（以下简称本所）对本所并购重组相关业务指引、业务指南和流程进行了清理、整合，并以《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第1号——重大资产重组》（以下简称《适用指引第1号》）重新发布，自发布之日起施行。 在本所科创板上市的公司办理重大资产重组相关业务，适用《适用指引第1号》；但有关重组审核和注册程序等事项，适用科创板业务规则的相关规定。 本所此前发布的《上市公司重大资产重组信息披露业务指引》（上证发〔2019〕122号）、《上市公司重组上市媒体说明会指引》（上证发〔2016〕27号）、《关于配合做好并购重组审核分道制相关工作的通知》（上证发〔2013〕3号）、《关于并购重组反馈意见信息披露相关事项的通知》（上证发〔2015〕4号）、《关于落实非许可类并购重组事项信息披露相关工作的通知》（上证函〔2014〕854号）、《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的 ...

¶关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》的通知 2020-09-11 上证发〔2020〕67号 各市场参与人： 为了提升科创板上市公司（以下简称科创公司）规范运作水平，推动科创公司质量不断提高，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》，有关行政法规、部门规章、规范性文件和《上海证券交易所科创板股票上市规则》，上海证券交易所制定了《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》（详见附件）。现正式发布，并自发布之日起施行。 特此通知。 附件：上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作 上海证券交易所 二〇二〇年九月十一日 ¶上交所大力精简优化上市公司持续监管规则体系 2020-09-11 今日，上交所发布《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第1号——重大资产重组》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——上市公司规范运作》（以下分别简称为《上市公司自律监管规则适用指引第1号》《科创板规则适用指引第1号》）两项规则，标志着上交所上市公司持续监管规则体系精简优化工作取得 ...

¶关于发布《深圳证券交易所上市公司风险分类管理办法》的通知 深交所 深证上[2020]785号 2020-08-30 各市场参与人： 为推进上市公司分类监管、精准监管、科技监管，健全风险防控制度，提升一线监管效能，促进上市公司提高信息披露质量和规范运作水平，推动上市公司实现高质量发展，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，本所制定了《深圳证券交易所上市公司风险分类管理办法》，现予以发布，自发布之日起施行。 特此通知 附件：深圳证券交易所上市公司风险分类管理办法 深圳证券交易所 2020年8月30日 附件 ¶深圳证券交易所上市公司风险分类管理办法 ¶第一章 总 则 第一条 为推进上市公司分类监管、精准监管、科技监管，健全风险防控制度，提升一线监管效能，促进上市公司提高信息披露质量和规范运作水平，推动上市公司实现高质量发展，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，制定本办法。 第二条 本所遵循“统一标准、科学分类、动态管理、依法监管”的原则，以分类评级标准为基础，多角度、全链条监测上市公司风险及规范运作情 ...

¶【第57号公告】《非上市公众公司监管指引第6号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》 中国证券监督管理委员会公告 〔2020〕57号 现公布《非上市公众公司监管指引第6号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》，自公布之日起施行。 中国证监会 2020年8月21日 附件：《非上市公众公司监管指引第6号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》.pdf ¶证监会发布《非上市公众公司监管指引第6号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》 中国证监会www.csrc.gov.cn时间：2020-08-21来源：证监会 为深化新三板改革，支持鼓励民营经济、中小企业创新发展，规范挂牌公司实施股权激励和员工持股计划，进一步发挥新三板市场服务实体经济的功能，证监会发布了《非上市公众公司监管指引第6号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》（以下简称《监管指引》），自发布之日起施行。 《监管指引》坚持市场化、法治化原则，扩大公司自主决策空间，丰富员工持股计划形式，强化市场约束机制，发挥主办券商督导作用，明确了适应新三板市场实践和挂牌公司特点的股权激励和员工持股计划监管规 ...