首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引
¶首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引
¶第一章 总则
第一条 为加强首次公开发行证券(以下简称首发证券)网下投资者管理,引导网下投资者发挥专业能力,进一步规范网下投资者报价行为,维护首发证券发行秩序,构建优胜劣汰的网下投资者生态环境,根据《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行证券网下投资者管理规则》(以下简称《管理规则》)等相关法律法规、监管规定和自律规则,制定本指引。
第二条 首发证券网下投资者分类评价和管理相关工作适用本指引。本指引未作规定的,适用《管理规则》及其他业务规则的规定。
第三条 网下投资者分类评价和管理是指中国证券业协会(以下简称协会)建立网下投资者跟踪分析机制,根据网下投资者参与首发证券网下询价和配售业务的合规性、专业性、独立性、审慎性,在网下投资者分类评价的基础上,对网下投资者采取差异化的自律管理方式加强管理。
第四条 协会根据本指引对网下投资者进行分类评价,发布网下投资者关注名单、异常名单、限制名单、精选名单,并对不同名单投资者采取相应的自律管理方式。
¶第二章 关注名单
第五条 存在下列情形之一的,网下投资者被列入关注名单:
(一)监测期内参与询价的 ...
首次公开发行股票注册管理办法
¶首次公开发行股票注册管理办法
首次公开发行股票注册管理办法(2023年2月17日中国证券监督管理委员会第2次委务会议审议通过)
¶第一章 总则
第一条 为规范首次公开发行股票并上市相关活动,保护投资者合法权益和社会公共利益,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》及相关法律法规,制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内首次公开发行并在上海证券交易所、深圳证券交易所(以下统称交易所)上市的股票的发行注册,适用本办法。
第三条 发行人申请首次公开发行股票并上市,应当符合相关板块定位。
主板突出“大盘蓝筹”特色,重点支持业务模式成熟、经营业绩稳定、规模较大、具有行业代表性的优质企业。
科创板面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求。优先支持符合国家战略,拥有关键核心技术,科技创新能力突出,主要依靠核心技术开展生产经营,具有稳定的商业模式,市场认可度高,社会形象良好,具有较强成长性的企业。
创业板深入贯彻创新驱动发展战略,适应发展更 ...
首次公开发行证券网下投资者管理规则
¶首次公开发行证券网下投资者管理规则
¶第一章 总则
第一条 为规范首次公开发行证券(以下简称首发证券)网下投资者自律管理工作,维护网下发行秩序,净化网下发行生态,根据《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规、监管规定,制定本规则。
第二条 网下投资者参与证券交易所首发证券网下询价和配售业务,证券公司开展首发证券网下投资者推荐工作,担任首发证券主承销商的证券公司开展网下投资者选定和管理工作等,适用本规则。
上述主体开展境内首次公开发行存托凭证相关业务时,参照适用本规则。
第三条 中国证券业协会(以下简称协会)依据《证券发行与承销管理办法》以及本规则的有关规定,对网下投资者进行自律管理。
协会建立网下投资者跟踪分析和评价体系,由协会另行规定。
¶第二章 网下投资者注册管理
¶第一节 注册条件
第四条 投资者及其所属的自营投资账户或者直接管理的证券投资产品参与首发证券网下询价和配售业务,应当符1合协会规定的条件,并在协会完成网下投资者和证券配售对象(以下简称配售对象)注册。
证券公司、基金管理公司、保险公司及前述机构资产管理子公司、期货公司、信托公司、财务公司、合格境外投资者、符合一定条件 ...
废止-上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法
¶上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法
各市场参与人:
为了提高发行上市审核工作质量,上海证券交易所(以下简称本所)制定了《上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法》(以下简称《管理办法》),经中国证监会批准,现予以发布。为做好工作衔接,现就有关事项通知如下:
一、《管理办法》自发布之日起施行。本所按照《管理办法》组建第一届上市审核委员会和第一届并购重组审核委员会(以下统称新两委)。
二、新两委按照《管理办法》负责实施注册制板块证券发行上市申请、证券退市相关事项和上市公司发行股票(含可转换公司债券等证券)购买资产等申请的审议。
三、新两委聘任公告发布前,本所第一届科创板上市委员会和并购重组委员会将继续按照《上海证券交易所科创板上市委员会管理办法(2021年修订)》的相关规定履职;科创板上市公司的退市审核适用《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年12月修订)》和《上海证券交易所主板股票上市和终止上市审核实施细则》的相关规定。
特此通知。
上海证券交易所
二〇二二年十二月二十三日
¶第一章 总则
第一条 为了规范上海证券交易所(以下简称本所)证券 ...
废止-深圳证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法
¶深圳证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法
各市场参与人:
为提高深圳证券交易所(以下简称本所)发行上市审核工作质量,本所制定了《深圳证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法》(以下简称《管理办法》),经中国证监会批准,现予以发布。为做好工作衔接,现就有关事项通知如下:
一、本《管理办法》自发布之日起施行。本所按照《管理办法》组建第一届上市审核委员会和第一届并购重组审核委员会(以下统称新两委)。
二、新两委按照本《管理办法》负责实施注册制板块证券发行上市申请、证券退市相关事项和上市公司发行股票(含可转换公司债券等证券)购买资产等申请的审议。
三、新两委聘任公告发布前,本所创业板第一届上市委员会、创业板第一届并购重组委员会和第十届上市委员会继续按照《深圳证券交易所创业板上市委员会管理办法(2021年修订)》《深圳证券交易所上市委员会工作细则(2020年修订)》履行职责。
深圳证券交易所
2022年12月23日
¶第一章 总则
第一条 为了规范深圳证券交易所(以下简称本所)证券发行、上市(以下简称发行上市)及退市审核工作,提高本所上市审核委员会(以下简称上市委) ...