阿白笔记

¶全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务指南 （2013年7月10日发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南（试行）》，2014年5月6日第一次修订，2015年11月19日第二次修订，2020年4月24日第三次修订并更名为《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务指南》，2021年11月12日第四次修订，2023年2月17日第五次修订）一、制定依据为了规范挂牌公司股票停复牌业务办理，根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务实施细则》（以下简称《停复牌细则》）等有关规定，制定本指南。 二、一般规定（一）正常申请挂牌公司申请办理股票停复牌业务，应当在按照《停复牌细则》等有关规定履行相应程序后，通过主办券商向全国股转公司提交下列申请文件： 1．加盖公司公章的《停牌/复牌申请表》（附表1）、《重大资产重组停牌/复牌申请表》（附表2）、《延期复牌申请表》（附表3）、《变更停牌事项申请表》（附表4）。 2．停牌公告、复牌公告、延期复牌公告、停牌事项变更公告。 3．全国股转公司要求的其他文件。 （二）事前审查与事后督导主办券商应当对挂牌公司停复牌业务申请 ...

¶全国中小企业股份转让系统挂牌委员会管理细则 （2020年2月28日发布，2021年11月12日第一次修订，2023年2月17日第二次修订） ¶第一章 总则 第一条 为了规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）挂牌委员会工作，提高审议工作的质量、效率和透明度，根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的有关规定，制定本细则。 第二条 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）设立全国股转系统挂牌委员会（以下简称挂牌委）。挂牌委的组成、职责与工作程序等，适用本细则。 第三条 挂牌委通过召开会议的方式履行职责，依照法律法规、部门规章和全国股转系统业务规则开展审议工作，通过集体讨论，形成合议意见。 第四条 挂牌委应当依法合规、独立公正、勤勉尽责地开展工作。 第五条 全国股转公司负责挂牌委日常工作的管理，为挂牌委及委员履职提供必要的条件和便利，对挂牌委及委员的工作进行考核和监督。 ¶第二章 挂牌委的组成 第六条 挂牌委委员主要由全国股转公司的专业人员组成，由全国股转公司聘任。全国股转公司可以根据实际情况聘请全国股转公司以外的专业人士。 挂牌委由不超过二十五名委员 ...

¶全国中小企业股份转让系统股票公开转让并挂牌业务指南第1号——申报与审核 1 ¶第一章 总则 第一条 为了规范全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）股票挂牌（含同时定向发行）相关事项，根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称《股票挂牌规则》）、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《定向发行规则》）、《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（以下简称《分层管理办法》）等有关规定，制定本指南。 第二条 申请股票公开转让并挂牌的公司（以下简称申请人）及其主办券商申报与审核阶段相关事项，包括申报前准备、提交申请文件、预先披露申请文件、查收问询与问询回复、更新申请文件、咨询与沟通、中止与终止审核、重大事项报告等，适用本指南。 申请公开转让并挂牌同时定向发行优先股、可转换公司债券等证券品种的，申报、审核程序参照本指南相关规定执行。 第三条 全国股转公司实行电子化审核，主办券商应当通过全国股转系统公开转让并挂牌审核系统（以下简称审核系统）进行相关操作。 主办券商应当安排专人跟踪审核系统中在办项目，确保及时查收审核系统信息及函件、查看项目进度、提醒 ...

¶全国中小企业股份转让系统股票公开转让并挂牌业务指南第2号——挂牌手续办理 2（2013年8月19日发布《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）》，2014年5月6日、2014年12月31日、2015年10月20日、2017年6月16日、2020年3月6日、2020年9月30日修订，2023年2月17日第七次修订并更名为《全国中小企业股份转让系统股票公开转让并挂牌业务指南第2号——挂牌手续办理》）为了规范申请股票挂牌、申请股票挂牌同时定向发行股票的公司（以下简称申请人）及其主办券商在全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）办理股票挂牌业务，根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制指引》等有关规定，制定本指南。 1.股票挂牌手续办理流程 1.1 股东开户主办券商应当协助申请人在向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）报送挂牌及发行（如有）申请文件前，完成现有股东证券账户的开立工作。如股东属于境外机构或个人、境内个人独资企业等特殊情形的， ...

¶全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则 （2021年5月28日发布，2021年11月12日第一次修订，2023年2月17日第二次修订） ¶第一章 总则 第一条 为了明确挂牌公司股票终止挂牌的情形和程序，建立常态化、市场化的退出机制，保护投资者合法权益，根据《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《公众公司办法》）《关于完善全国中小企业股份转让系统终止挂牌制度的指导意见》等有关规定，制定本细则。 第二条 挂牌公司主动向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）申请终止股票挂牌，或者挂牌公司触发规定的终止挂牌情形，全国股转公司强制终止其股票挂牌的，适用本细则。 强制终止股票挂牌事项按规定应当由全国股转公司挂牌委员会审议的，全国股转公司结合挂牌委员会的审议意见，作出决定。 第三条 挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、证券服务机构及其人员，在终止挂牌过程中应当遵守有关法律法规、部门规章、规范性文件及全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）业务规则，勤勉尽责，不得泄露相关内幕信息、从事内幕交易和操纵股票交易价格，不 ...