上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务办法（试行）
¶关于发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务办法（试行）》的通知
上交所 上证发[2021]9号 2021-01-29
各市场参与人：
为规范公开募集基础设施证券投资基金上市审核、发售认购、上市交易、收购及信息披露等业务活动，保护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等有关规定，上海证券交易所制定了《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务办法（试行）》（详见附件），经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。
特此通知。
附件：上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务办法（试行）
上海证券交易所
二〇二一年一月二十九日
¶上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务办法（试行）
¶第一章 总 则
第一条 为规范公开募集基础设施证券投资基金（以下简称基础设施基金）业务，保护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》（以下简称《基础设施基金指引 ...
公开募集基础设施证券投资基金网下投资者管理细则
¶关于发布《公开募集基础设施证券投资基金网下投资者管理细则》的通知
证券业协会 中证协发[2021]15号 2021-01-29
各证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者、商业银行及其理财子公司、相关私募基金管理人、政策性银行、保险资产管理公司：
为规范网下投资者参与公开募集基础设施证券投资基金（以下简称基础设施基金）网下询价和认购行为，维护基础设施基金定价和发行秩序，根据《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》等相关规定,我会组织起草了《公开募集基础设施证券投资基金网下投资者管理细则》，经协会第六届理事会第二十一次会议表决通过，并向中国证监会备案，现予以发布，自发布之日起实施。
网下投资者注册网址：http://ipo.sac.net.cn。前期已注册为科创板/创业板首次公开发行股票网下投资者、配售对象的机构及相关产品等，无需重复注册。注册有关事项可咨询[email protected]。
附件：公开募集基础设施证券投资基金网下投资者管理细则
中国证券业协会
2021年1月29日
附件：
¶公开募集基础设施证券投资基金网下投资者管理细则
¶第一章 总 ...
废止-首发企业现场检查规定
¶中国证监会 证监会公告[2021]4号 2021-01-29
现公布《首发企业现场检查规定》，自公布之日起施行。
中国证监会
2021年1月29日
附件1：《首发企业现场检查规定》
附件2：《首发企业现场检查规定》立法说明
¶首发企业现场检查规定
第一条 为规范首发企业现场检查行为，强化首发企业信息披露监管，督促中介机构归位尽责，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》等，制定本规定。
第二条 本规定所称现场检查，是指针对申请在境内证券交易所（以下简称交易所）首次公开发行股票或存托凭证并上市的企业（以下简称检查对象），由中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构和交易所作为检查机构，在检查对象的生产、经营、管理场所以及其他相关场所，采取一定方式对其信息披露质量及中介机构执业质量进行监督检查的行为。
第三条 检查对象和中介机构应当配合现场检查工作，保证提供的有关文件资料和接受问询 ...
深圳证券交易所关于发布公开募集基础设施证券投资基金配套业务规则的通知
¶关于发布公开募集基础设施证券投资基金配套业务规则的通知
深交所 深证上[2021]144号 2021-01-29
各市场参与人：
为保障基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点的顺利实施，规范深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金上市审核、持续监管及交易等行为，维护正常市场秩序，保护投资者合法权益，根据中国证监会《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》（中国证监会公告〔2020〕54号），本所制定了《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务办法（试行）》《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第1号——审核关注事项（试行）》《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第2号——发售业务（试行）》，现予以发布，自发布之日起实施。
一、为促进公开募集基础设施证券投资基金的发展，本所暂免收取公开募集基础设施证券投资基金上市初费、上市月费、交易经手费及非限售份额参与要约收购业务费用。
二、基础设施基金作为质押券参与债券质押式三方回购业务的具体实施时间由本所另行通知。
特此通知
附件：
1．深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务办法（试行）
2 ...
中华人民共和国行政处罚法
¶中华人民共和国行政处罚法
（1996年3月17日第八届全国人民代表大会第四次会议通过 根据2009年8月27日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改部分法律的决定》第一次修正 根据2017年9月1日第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议《关于修改〈中华人民共和国法官法〉等八部法律的决定》第二次修正 2021年1月22日第十三届全国人民代表大会常务委员会第二十五次会议修订）
¶第一章 总则
第一条 为了规范行政处罚的设定和实施，保障和监督行政机关有效实施行政管理，维护公共利益和社会秩序，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据宪法，制定本法。
第二条 行政处罚是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。
第三条 行政处罚的设定和实施，适用本法。
第四条 公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，应当给予行政处罚的，依照本法由法律、法规、规章规定，并由行政机关依照本法规定的程序实施。
第五条 行政处罚遵循公正、公开的原则。
设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危 ...