阿白笔记

¶证监会发布申请首发上市企业股东信息披露指引 中国证监会 2021/02/05 近年来，在我国经济持续健康发展的背景下，资本市场规模不断扩大、融资功能不断增强，越来越多的投资者积极参与股权投资，在支持拟上市企业规范发展的同时，通过资本市场分享改革发展的红利。但在实践中，也出现了一些投资者通过股权代持、多层嵌套机构股东间接持股等方式，隐藏在拟上市企业名义股东背后，形成“影子股东”，在企业临近上市前入股或低价取得股份，上市后获取巨大利益，背后可能存在权钱交易、利益输送等一系列问题。对此类情形，证监会一直高度重视，通过要求拟上市企业披露相关股东信息、督促中介机构开展核查、对临近上市入股的股东设置较长锁定期等措施，持续加强拟上市企业的股东监管。为进一步加强制度约束，证监会在梳理总结监管实践中行之有效做法的基础上，结合实际有针对性地完善和强化部分监管要求，制定《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》（以下简称《指引》）。 加强拟上市企业股东信息披露监管，是证监会深入贯彻中央经济工作会议精神、落实“防止资本无序扩张”工作部署的重要举措，有助于防范“影子股东”违法违规“造富”问题，进一 ...

证监会 证监会公告[2021]5号 2021-02-05 现公布《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》，自公布之日起施行。 中国证监会 2021年2月3日 ¶关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定 第一条 为完善上市公司内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和规章，制定本规定。 第二条 本规定所称内幕信息知情人，是指《证券法》第五十一条规定[1]的有关人员。 第三条 本规定所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条[2]规定，涉及上市公司的经营、财务或者对上市公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 《证券法》第八十条[3]第二款、第八十一条[4]第二款所列重大事件属于内幕信息。 第四条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。 第五条 上市公司应当根据本规定，建立并完善内幕信息知情人登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前内幕信息知情人的登记管理作出规定。 第六条 在内幕信息依法公开披露前，上市公司应当按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案，及时 ...

¶关于发布《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第1号——保荐业务现场督导》的通知 上交所 上证发[2021]13号 2021-02-03 各市场参与人： 为了规范科创板发行上市保荐业务现场督导行为，督促保荐机构、证券服务机构切实履行对科创板申报项目的核查把关责任，上海证券交易所（以下简称本所）制定了《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第1号——保荐业务现场督导》（详见附件）。现予以发布，并自发布之日起施行。本所此前发布的有关规定与本指引不一致的，以本指引为准。 特此通知。 附件：上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第1号——保荐业务现场督导 上海证券交易所 二〇二一年二月三日 ¶上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第1号——保荐业务现场督导 第一条 为了规范科创板发行上市保荐业务现场督导行为，督促保荐机构、证券服务机构切实履行对科创板申报项目的核查把关责任，提高发行上市文件信息披露质量，上海证券交易所（以下简称本所）根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》（以下简称《审核规则》）等规定，制定本指引。 第二条 本指引所称现场督导，是指针对科创板 ...

¶关于发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第1号——审核关注事项（试行）》的通知 上交所 上证发[2021]10号 2021-01-29 各市场参与人： 为规范公开募集基础设施证券投资基金上市和基础设施资产支持证券挂牌条件确认业务，保护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等有关规定，上海证券交易所制定了《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第1号——审核关注事项（试行）》（详见附件），现予以发布，并自发布之日起施行。 特此通知。 附件：上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第1号——审核关注事项（试行） 上海证券交易所 二〇二一年一月二十九日 附件 ¶上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第1号——审核关注事项（试行） ¶第一章 总 则 第一条 为规范公开募集基础设施证券投资基金（以下简称基础设施基金）上市和基础设施资产支持证券挂牌条件确认业务，保护 ...

¶关于发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第2号——发售业务（试行）》的通知 上交所 上证发[2021]11号 2021-01-29 各市场参与人： 为规范公开募集基础设施证券投资基金发售行为，促进市场主体归位尽责，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券法》《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》等有关规定，上海证券交易所制定了《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第2号——发售业务（试行）》（详见附件），现予以发布，并自发布之日起施行。 特此通知。 附件：上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第2号——发售业务（试行） 上海证券交易所 二〇二一年一月二十九日 ¶上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第2号——发售业务（试行） ¶第一章 总 则 第一条 为规范公开募集基础设施证券投资基金（以下简称基础设施基金）发售行为，促进市场主体归位尽责，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券法》《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》（以下简称《基础 ...