阿白笔记

¶关于发布《深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指引第4号——全国中小企业股份转让系统挂牌公司向创业板转板上市申请文件》的通知 深交所 深证上[2021]727号 2021-07-23 各市场参与人： 为规范全国中小企业股份转让系统挂牌公司向深圳证券交易所创业板转板上市申请文件的格式和报送方式，根据《中国证监会关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》《深圳证券交易所关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司向创业板转板上市办法（试行）》等规定，本所制定了《深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指引第4号——全国中小企业股份转让系统挂牌公司向创业板转板上市申请文件》，现予以发布，并自发布之日起施行。 特此通知 附件：深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指引第4号——全国中小企业股份转让系统挂牌公司向创业板转板上市申请文件 深圳证券交易所 2021年7月23日 附件 ¶深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指引第4号——全国中小企业股份转让系统挂牌公司向创业板转板上市申请文件 第一条 为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）挂牌公司向深圳证券交易所（以下简称本所）创业板 ...

¶证券公司短期融资券管理办法(中国人民银行公告[2021]第10号) 为规范证券公司短期融资券发行和交易，保护投资者合法权益，促进货币市场平稳健康发展，中国人民银行修订了《证券公司短期融资券管理办法》，现予公布，自2021年9月1日起实施。 附件：证券公司短期融资券管理办法 中国人民银行 2021年7月20日 ¶证券公司短期融资券管理办法 第一条 为规范证券公司短期融资券发行和交易，保护投资者合法权益，促进货币市场平稳健康发展，根据《中华人民共和国中国人民银行法》及相关法律法规，制定本办法。 第二条 本办法所称证券公司短期融资券(以下简称短期融资券)是指证券公司在银行间市场发行的、期限为1年以内(含1年)的还本付息的债券。 第三条 短期融资券属于货币市场工具，由中国人民银行依法实施监督管理。 第四条 短期融资券的发行和交易应遵循公平、诚信、自律的原则。短期融资券的投资者应具备识别、判断和承担风险的能力，自行承担投资风险。 第五条 证券公司发行短期融资券应当具备以下条件： (一)具有较强的流动性管理能力，流动性风险管理体系健全，能够有效识别、计量、监测和控制流动性风险，能以合理的成本及时 ...

¶关于发布《上海证券交易所科创板发行上市审核业务指南第3号——业务咨询沟通》的通知 上交所 上证函[2021]1193号 2021-07-16 各市场参与人： 为了规范科创板发行上市审核相关业务咨询沟通、及时解决重大疑难问题、提高申报和审核质量，根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》等有关规定，上海证券交易所（以下简称本所）制定了《上海证券交易所科创板发行上市审核业务指南第3号——业务咨询沟通》，现予发布，并自发布之日起施行。 上述业务指南全文可至本所网站（http://www.sse.com.cn）“规则”下的“本所业务指南与流程”栏目查询。 特此通知。 附件：上海证券交易所科创板发行上市审核业务指南第3号——业务咨询沟通 上海证券交易所 二○二一年七月十六日 附件 ¶上海证券交易所科创板发行上市审核业务指南第3号——业务咨询沟通 ¶第一章 总则 第一条 为了规范上海证券交易所（以下简称本所）科创板发行上市审核相关业务咨询沟通，及时解决重大疑难问题，提高申报和审核质量，根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》《上 ...

¶证券期货违法行为行政处罚办法 证监会 证监会令第186号 2021-07-15 《证券期货违法行为行政处罚办法》已经2021年7月8日中国证券监督管理委员会2021年第5次委务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：易会满 2021年7月14日 附件1：证券期货违法行为行政处罚办法 附件2：《证券期货违法行为行政处罚办法》立法说明 ¶证券期货违法行为行政处罚办法 第一条 为了规范中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构行政处罚的实施，维护证券期货市场秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《期货交易管理条例》等法律、法规，制定本办法。 第二条 中国证监会依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。中国证监会派出机构按照授权，依法履行行政处罚职责。 第三条 自然人、法人或者其他组织违反证券期货法律、法规和规章规定，应当给予行政处罚的，中国证监会及其派出机构依照有关法律、法规、规章和本办法规定的程序实施。 第四条 中国证监会及其派出机构实施行政处罚，遵 ...

上证发〔2021〕52号 各市场参与人： 为进一步发挥公司债券服务实体经济和服务国家战略功能，规范特定品种公司债券发行上市申请相关业务，上海证券交易所（以下简称本所）修订了《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——特定品种公司债券》（详见附件），新增了碳中和绿色公司债券、蓝色债券、乡村振兴公司债券相关安排。现予以发布，并自发布之日起施行。 本所于2020年11月27日发布的《关于发布<上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——特定品种公司债券>的通知》（上证发〔2020〕87号）同时废止。本所此前发布的有关规定与本指引不一致的，以本指引为准。 特此通知。 附件：上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——特定品种公司债券（2021年修订） 上海证券交易所 二〇二一年七月十三日 ¶上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——特定品种公司债券（2021年修订） ¶第一章 总则 1.1 为贯彻落实“创新、协调、绿色、开放、共享”的发展理念，进一步发挥公司债券服务实体经济、服务国家战略功能，规范特定品种公司债券（以下简称特定债券 ...