阿白笔记

¶北交所 北证公告[2021]36号 2021-11-02 为了明确北京证券交易所（以下简称本所）上市公司股权激励和员工持股计划相关业务办理及信息披露要求，本所制定了《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号——股权激励和员工持股计划》，现予以发布，自2021年11月15日起施行。 特此公告。 附件：北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号——股权激励和员工持股计划 北京证券交易所 2021年11月2日 ¶北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号——股权激励和员工持股计划 ¶第一章 总则 第一条 为了规范北京证券交易所（以下简称本所）上市公司股权激励和员工持股计划相关业务办理及信息披露事项，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称《持续监管办法》）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上市规则》）等有关规定，制定本指引。 第二条 本所 ...

¶北交所 北证公告[2021]38号 2021-11-02 为了规范以要约方式收购北京证券交易所（以下简称本所）上市公司股份的行为，明确要约收购业务办理要求和操作流程，本所制定了《北京证券交易所上市公司持续监管指引第5号——要约收购》，现予以发布，自2021年11月15日起施行。 特此公告。 附件：北京证券交易所上市公司持续监管指引第5号——要约收购 北京证券交易所 2021年11月2日 ¶北京证券交易所上市公司持续监管指引第5号——要约收购 第一条 为了规范以要约方式收购北京证券交易所（以下简称本所）上市公司股份的行为，明确要约收购业务办理要求和操作流程，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购管理办法》）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第55号——北京证券交易所上市公司权益变动报告书、上市公司收购报告书、要约收购报告书、被收购公司董事会报告书》（以下简称《55号准则》）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，制定本指引。 第二条 投资者根据《证券法》《收购管理办法》的规定以全面要约或部分要约方式收购上市公司 ...

¶北交所 北证公告[2021]39号 2021-11-02 为了规范北京证券交易所（以下简称本所）上市公司内幕信息知情人管理及报送，督促上市公司加强内幕信息管理，本所制定了《北京证券交易所上市公司持续监管指引第6号——内幕信息知情人管理及报送》，现予以发布，自2021年11月15日起施行。 特此公告。 附件：北京证券交易所上市公司持续监管指引第6号——内幕信息知情人管理及报送 北京证券交易所 2021年11月2日 ¶北京证券交易所上市公司持续监管指引第6号——内幕信息知情人管理及报送 第一条 为了规范北京证券交易所（以下简称本所）上市公司内幕信息知情人管理及报送行为，督促上市公司加强内幕信息管理，防控内幕交易风险，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》以及《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上市规则》）等有关规定，制定本指引。 第二条 上市公司管理及报送内幕信息知情人相关信息，适用本指引。 第三条 本指引所称内幕信息知情人，是指《证券法》所规定的有关人员。 第四条 本指引所称内幕信息，是指《证券法》所规定的，涉及上市公司的经营、财 ...

¶北交所 北证公告[2021]37号 2021-11-02 为了规范北京证券交易所（以下简称本所）上市公司股份回购行为，保护投资者和上市公司合法权益，本所制定了《北京证券交易所上市公司持续监管指引第4号——股份回购》，现予以发布，自2021年11月15日起施行。 特此公告。 附件：北京证券交易所上市公司持续监管指引第4号——股份回购 北京证券交易所 2021年11月2日 ¶北京证券交易所上市公司持续监管指引第4号——股份回购 ¶第一章 总则 第一条 为了引导和规范上市公司回购股份行为，维护证券市场秩序，保护投资者和上市公司合法权益，明确股份回购业务办理要求，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）及《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上市规则》）等有关规定，制定本指引。 第二条 在北京证券交易所（以下简称本所）上市的公司，以下列方式回购本公司股份（以下简称回购股份），适用本指引： （一）以竞价方式回购股份（以下简称竞价回购）； （二）以要约方式回购股份（以下简称要约回购）； （三）在符合本指引规定的情形下向特定对象 ...

¶北交所 北证公告[2021]47号 2021-11-02 为了做好北京证券交易所（以下简称本所）自律监管措施和纪律处分的实施工作，提高本所自律监管的规范性和透明度，本所制定了《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》，现予以发布，自2021年11月15日起施行。 特此公告。 附件：北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则 北京证券交易所 2021年11月2日 ¶北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则 ¶第一章 总则 第一条 为规范北京证券交易所（以下简称本所）自律监管措施和纪律处分的实施，有效履行自律监管职责，维护证券市场秩序，保护市场参与人的合法权益，根据《证券交易所管理办法》及本所相关业务规则，制定本细则。 第二条 对违反本所业务规则的监管对象实施自律监管措施和纪律处分，适用本细则。 前款所称监管对象包括： （一）证券及证券衍生品种的发行人、上市公司（以下统称证券发行人）及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对方、破产管理人等机构及相关人员； （二）保荐机构、保荐代表人、承销商及相关人员； （三）律师事务所、会计师事务所等证券服务 ...