阿白笔记

¶证监会公告[2021]41号 证监会 2021-11-12 根据《中华人民共和国行政许可法》《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》《非上市公众公司监督管理办法》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《上市公司重大资产重组管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定，现就北京证券交易所上市公司和非上市公众公司相关行政许可事项有关事宜公告如下： 一、根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等相关规定，自本公告施行之日起，符合条件的公司可以提出以下行政许可申请：向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市注册、北京证券交易所上市公司公开发行证券注册等。 上述行政许可申请由北京证券交易所受理相关申请材料，并由中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）注册。 二、根据《非上市公众公司监督管理办法》，境内符合条件的股份公司可以提出以下行政 ...

¶股转公司 股转系统公告[2021]1005号 2021-11-12 为了规范挂牌公司定向发行可转换公司债券存续期业务办理流程，保护投资者合法权益，全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定了《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行业务指南第2号——存续期业务办理》，现予以发布，自2021年11月15日起施行。 特此公告。 附件：全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行业务指南第2号——存续期业务办理 全国股转公司 2021年11月12日 ¶全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行业务指南第2号——存续期业务办理 为了规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）发行人可转换公司债券（以下简称可转债）转股、赎回、回售、付息等业务办理流程，根据《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行与转让业务细则》等业务规则，制定本指南。 ¶1．转股 1.1 开始转股 1.1.1 发行人应当最晚于T-3日（T日为定向发行说明书约定的开始转股日）前向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）提交《可转债开始转股申请表》（附件1）以及《可转债开始转股的公告》 ...

¶股转公司 股转系统公告[2021]1024号 2021-11-12 为做好深化新三板改革、设立北京证券交易所相关工作，全国中小企业股份转让系统有限责任公司修订了《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》，现予以发布，自2021年11月15日起施行。 特此公告。 附件：全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引 全国股转公司 2021年11月12日 ¶全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引 （2014年10月9日发布《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》，2020年12月11日第一次修订并更名为《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》，2021年11月12日第二次修订） ¶第一章 总则 第一条 为了规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）主办券商持续督导工作，提高挂牌公司信息披露质量和公司治理水平，促进挂牌公司规范运作，根据《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司信息披露管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统主办券商管理办法（试行）》等规定，制定本 ...

¶股转公司 股转系统公告[2021]1016号 2021-11-12 为做好深化新三板改革、设立北京证券交易所相关工作，全国中小企业股份转让系统有限责任公司修订了《全国中小企业股份转让系统并购重组业务规则适用指引第2号——权益变动与收购》，现予以发布，自2021年11月15日起施行。 特此公告。 附件：全国中小企业股份转让系统并购重组业务规则适用指引第2号——权益变动与收购 全国股转公司 2021年11月12日 ¶全国中小企业股份转让系统并购重组业务规则适用指引第2号——权益变动与收购 （2021年3月19日发布实施，2021年11月12日第一次修订） 为规范挂牌公司的收购及相关股份权益变动活动，根据《非上市公众公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》）等有关规定，制定本适用指引。 ¶1．权益变动 1.1 不同情形下的权益变动相关义务 投资者及其一致行动人通过做市交易、竞价交易方式买卖股票，达到权益变动披露标准，应当履行权益变动相关义务。投资者及其一致行动人申报的股份数量超过权益变动披露标准，但超出的股份数量不足100股的，可以一次性申报，在该笔交易完成后履行权益变动相关义务。 投资者 ...

¶股转公司 股转系统公告[2021]1022号 2021-11-12 为做好深化新三板改革、设立北京证券交易所相关工作，全国中小企业股份转让系统有限责任公司修订了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第1号——董事会秘书》，现予以发布，自2021年11月15日起施行。 特此公告。 附件：全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第1号——董事会秘书 全国股转公司 2021年11月12日 ¶全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第1号——董事会秘书 （2016年9月7日发布，2019年10月18日由《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行）》更名为《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第1号——董事会秘书》，2021年7月30日第一次修订，2021年11月12日第二次修订） 第一条 为加强挂牌公司董事会秘书管理，完善公司治理，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称《公司治理规则》）等规定，制定本指引。 第二条 挂牌公司及申请挂牌公司设立董事会秘书的应当遵守本指引的规定。 第三条 董事会秘书 ...