上市公司独立董事规则
¶证监会 证监会公告[2022]14号 2022-01-05
现公布《上市公司独立董事规则》,自公布之日起施行。
中国证监会
2022年1月5日
附件1:上市公司独立董事规则
附件2:《上市公司独立董事规则》起草说明
¶上市公司独立董事规则
¶第一章 总则
第一条 为规范上市公司行为,充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用,促进上市公司独立董事尽责履职,依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》的规定,制定本规则。
第二条 本规则所称独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务,并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。
第三条 上市公司应当建立独立董事制度。
独立董事制度应当符合法律、行政法规和本规则的规定,有利于上市公司的持续规范发展、不得损害上市公司利益。
第四条 上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。
上市公司董事会下设薪酬与考核、审计、提名等专门委员会的,独立董事应当在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中占多数,并担任召集人。
第五条 独立董事对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务 ...
上市公司现场检查规则
¶证监会 证监会公告[2022]21号 2022-01-05
现公布《上市公司现场检查规则》,自公布之日起施行。
中国证监会
2022年1月5日
附件1:上市公司现场检查规则
附件2:《上市公司现场检查规则》修订说明
¶上市公司现场检查规则
¶第一章 总则
第一条 为了规范上市公司现场检查行为,加强对上市公司及相关各方的监督管理,进一步提高上市公司质量,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规,制定本规则。
第二条 本规则所称现场检查,是指中国证券监督管理委员会及其派出机构(以下统称中国证监会),对上市公司及其他信息披露义务人的信息披露行为、以及上市公司的公司治理合规性等情况进行实地验证核实的监管执法行为。
证券交易所依法开展上市公司现场检查,可参照适用本规则。
第三条 中国证监会依法履行职责,进行现场检查,检查对象及其工作人员应当配合,保证提供的有关文件和资料真实、准确、完整、及时,不得拒绝、阻碍和隐瞒。
第四条 中国证监会实施现场检查的人员(以下简称检查人员)必须忠于职守,依法办事,廉洁自律,确保现场检查独立、客观、 ...
上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺
¶证监会 证监会公告[2022]16号 2022-01-05
现公布《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》,自公布之日起施行。
中国证监会
2022年1月5日
附件1:上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺
附件2:《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》修订说明
¶上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺
第一条 【目的】为了规范上市公司及其相关方的承诺行为,保护上市公司和投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等法律、行政法规的规定,制定本指引。
第二条 【适用范围】本指引适用于上市公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、监事、高级管理人员、收购人、资产交易对方、破产重整投资人等(以下统称承诺人)在首次公开发行股票、再融资、并购重组、破产重整以及日常经营过程中作出解决同业竞争、资产注入、股权激励、解决产权瑕疵等各项承诺的行为(以下简称承诺)。
第三条 【总体要求】任何单位和个人不得利用承诺损害上市公司及其股东的合法权益。
第四条 【监管职责】中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依 ...
上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)
¶证监会 证监会公告[2022]15号 2022-01-05
现公布《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》,自公布之日起施行。
中国证监会
2022年1月5日
附件1:上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)
附件2:《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》修订说明
¶上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)
第一条 为了加强对上市公司募集资金的监管,提高募集资金使用效益,根据《中华人民共和国证券法》以及《上市公司证券发行管理办法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》等规定,制定本指引。
第二条 上市公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证,确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力,有效防范投资风险,提高募集资金使用效益。
第三条 上市公司的董事 ...
上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度
¶证监会 证监会公告[2022]17号 2022-01-05
现公布《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》,自公布之日起施行。
中国证监会
2022年1月5日
附件1:上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度
附件2:《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》修订说明
¶上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度
第一条 为完善上市公司内幕信息管理制度,做好内幕信息保密工作,有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和规章,制定本指引。
第二条 本指引所称内幕信息知情人,是指《证券法》第五十一条规定的有关人员。
第三条 本指引所称内幕信息,是指根据《证券法》第五十二条规定,涉及上市公司的经营、财务或者对上市公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。
第四条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。
第五条 上市公司应当根据本指引,建立并完 ...