阿白笔记

¶关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的通知 上交所 上证发[2022]2号 2022-01-07 各市场参与人： 为贯彻落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》精神，规范主板上市公司运作，提升上市公司治理水平，保护投资者合法权益，推动提高上市公司质量，促进资本市场健康稳定发展，上海证券交易所（以下简称本所）制定了《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（详见附件），现予以发布，并自发布之日起施行。 本所此前发布的《上海证券交易所上市公司高送转信息披露指引》（上证发〔2018〕100号）、《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》（上证发〔2016〕48号）、《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（2015年修订）》（上证发〔2015〕40号）、《上市公司股东大会网络投票实施细则（2015年修订）》（上证发〔2015〕12号）、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》（上证发〔2014〕58号）、《关于启用“上证e互动”网络平台相关事项的通知》（上证公字〔2013〕30号）、《上海证券交易所上市公司董事会审计 ...

上交所 上证发[2022]5号 2022-01-07 各市场参与人： 为优化上市公司自律监管规则体系，进一步规范上市公司股票及其衍生品种的停复牌行为，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》进行了修订，并更名为“上海证券交易所上市公司自律监管指引第4号——停复牌”。现正式发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第4号——停复牌》（详见附件），并自发布之日起施行。 本所此前发布的《上海证券交易所上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》（上证发〔2018〕117号）同时废止。 特此通知。 附件：上海证券交易所上市公司自律监管指引第4号——停复牌 上海证券交易所 二〇二二年一月七日 附件 ¶上海证券交易所上市公司自律监管指引第4号——停复牌 ¶第一章 总则 第一条 为规范上市公司股票及其衍生品种的停复牌业务，维护证券市场秩序，保障投资者的知情权和交易权，根据《证券交易所管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司股票停复牌规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规定，制定本指引。 第 ...

¶上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作 ¶第一章 总则 1.1 为了规范科创板上市公司（以下简称科创公司）的组织和行为，促进科创公司规范运作并不断提高质量，保护科创公司和投资者的合法权益，维护科创板市场稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》），制定本指引。 1.2 本指引适用于股票在上海证券交易所（以下简称本所）科创板上市的公司。 存托凭证在本所科创板上市的公司，参照适用本指引。 1.3 科创公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，破产管理人及其成员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《科创板上市规则》、本指引和本所其他业务规则等相关规定（以下简称有关法律法规），接受本所自律监管，并承担相应法律责任。 1.4 科创公司应当根据有关法律法规和公司章程，建立规范的公司 ...

¶深交所 深证上[2022]23号 2022-01-07 各市场参与人： 为优化上市公司自律监管规则体系，结合监管实践，本所对《深圳证券交易所上市公司信息披露考核办法（2020年修订）》进行了修订，并更名为《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第11号——信息披露工作考核》，现予以发布，自发布之日起施行。 《深圳证券交易所上市公司风险分类管理办法》（深证上〔2020〕785号）和《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法（2020年修订）》（深证上〔2020〕795号）同时废止。 特此通知 附件：1．深圳证券交易所上市公司自律监管指引第11号——信息披露工作考核 2．关于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第11号——信息披露工作考核》的说明 深圳证券交易所 2022年1月7日 附件1 ¶深圳证券交易所上市公司自律监管指引第11号——信息披露工作考核 ¶第一章 总则 第一条 为了加强对深圳证券交易所上市公司（以下简称上市公司或公司）信息披露监管，督促上市公司及相关信息披露义务人加强信息披露工作，提高信息披露质量水平，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 ...

¶深交所 深证上[2022]24号 2022-01-07 各市场参与人： 为优化上市公司自律监管规则体系，结合监管实践，本所对《深圳证券交易所上市公司纪律处分实施标准（试行）》进行了修订，并更名为《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》，现予以发布，自发布之日起施行。 《深圳证券交易所上市公司纪律处分实施标准（试行）》（深证上〔2020〕557号）同时废止。 特此通知 附件：1．深圳证券交易所上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准 2．关于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》的说明 深圳证券交易所 2022年1月7日 附件1 ¶深圳证券交易所上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准 ¶第一章 总则 第一条 为提高上市公司监管透明度，明确深圳证券交易所（以下简称本所）在上市公司持续监管领域的纪律处分实施标准，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《中华人民共和国公司法》《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件，以及《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板 ...