阿白笔记

¶关于发布上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号至第3号的通知 上交所 上证发[2022]14号 2022-01-07 各市场参与人： 为精简优化上市公司自律监管规则体系，着力打造简明、清晰、友好的自律监管规则体系，科创板规则结构上形成了自律监管规则、自律监管指引、自律监管指南3个层次。上海证券交易所（以下简称本所）将原“科创板上市公司自律监管规则适用指引”更名为“科创板上市公司自律监管指引”。现正式发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第2号——自愿信息披露》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第3号——科创属性持续披露及相关事项》（详见附件），并自发布之日起施行。 本所此前发布的《关于发布<上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作>的通知》（上证发〔2020〕67号）、《关于发布<上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第2号——自愿信息披露>的通知》（上证发〔2020〕70号）、《关于发布<上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用 ...

¶关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》的通知 上交所 上证发[2022]11号 2022-01-07 各市场参与人： 为优化上市公司自律监管规则体系，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》进行了修订，并更名为“上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准”。现正式发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》（详见附件），并自发布之日起施行。本所此前发布的《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》（上证发〔2020〕77号）同时废止。 特此通知。 附件：上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准 上海证券交易所 二〇二二年一月七日 附件 ¶上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准 ¶第一章 总则 第一条 为规范上海证券交易所（以下简称本所）上市公司相关纪律处分的实施，提升上市公司监管透明度，实现精准监管、科学问责，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则 ...

¶上交所 上证发[2022]8号 2022-01-07 各市场参与人： 为优化上市公司自律监管规则体系，进一步规范上市公司回购股份行为，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》进行了修订，并更名为“上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份”。现正式发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》（详见附件），并自发布之日起施行。 本所此前发布的《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》（上证发〔2019〕4号）同时废止。 特此通知。 附件：上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份 上海证券交易所 二〇二二年一月七日 附件 ¶上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份 ¶第一章 总则 第一条 为引导和规范上市公司回购股份行为，维护证券市场秩序，保护投资者和上市公司合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于支持上市公司回购股份的意见》（以下简称《意见》）、《上市公司股份回购规则》（以下简称《规则》）、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海 ...

¶关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第9号——信息披露工作评价》的通知 上交所 上证发[2022]10号 2022-01-07 各市场参与人： 为优化上市公司自律监管规则体系，进一步完善上市公司信息披露工作评价机制，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所上市公司信息披露工作评价办法（2017年修订）》进行了修订，并更名为“上海证券交易所上市公司自律监管指引第9号——信息披露工作评价”。现正式发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第9号——信息披露工作评价》（详见附件），并自发布之日起施行。本所此前发布的《上海证券交易所上市公司信息披露工作评价办法（2017年修订）》（上证发〔2017〕32号）和《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第3号——信息披露分类监管》（上证发〔2020〕85号）同时废止。 特此通知。 附件：上海证券交易所上市公司自律监管指引第9号——信息披露工作评价 上海证券交易所 二〇二二年一月七日 附件 ¶上海证券交易所上市公司自律监管指引第9号——信息披露工作评价 ¶第一章 总则 第一条 为了规范上海证券交易所（以下简称本所）上市公司信息披露 ...

¶关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》的通知 上交所 上证发[2022]12号 2022-01-07 各市场参与人： 为优化上市公司自律监管规则体系，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》进行了修订，并更名为“上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导”。现正式发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》（详见附件），并自发布之日起施行。本所此前发布的《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》（上证公字〔2009〕75号）同时废止。 特此通知。 附件：上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导 上海证券交易所 二〇二二年一月七日 附件 ¶上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导 ¶第一章 总则 第一条 为充分发挥保荐人和财务顾问的持续督导作用，规范上市公司运作，切实保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（以下简称《财务顾问办法》）、《 ...