关于发布上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号至第3号的通知
¶关于发布上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号至第3号的通知
上交所 上证发[2022]14号 2022-01-07
各市场参与人:
为精简优化上市公司自律监管规则体系,着力打造简明、清晰、友好的自律监管规则体系,科创板规则结构上形成了自律监管规则、自律监管指引、自律监管指南3个层次。上海证券交易所(以下简称本所)将原“科创板上市公司自律监管规则适用指引”更名为“科创板上市公司自律监管指引”。现正式发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第2号——自愿信息披露》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第3号——科创属性持续披露及相关事项》(详见附件),并自发布之日起施行。
本所此前发布的《关于发布<上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作>的通知》(上证发〔2020〕67号)、《关于发布<上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第2号——自愿信息披露>的通知》(上证发〔2020〕70号)、《关于发布<上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用 ...
废止-上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准
¶关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》的通知
上交所 上证发[2022]11号 2022-01-07
各市场参与人:
为优化上市公司自律监管规则体系,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》进行了修订,并更名为“上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准”。现正式发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》(详见附件),并自发布之日起施行。本所此前发布的《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》(上证发〔2020〕77号)同时废止。
特此通知。
附件:上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准
上海证券交易所
二〇二二年一月七日
附件
¶上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准
¶第一章 总则
第一条 为规范上海证券交易所(以下简称本所)上市公司相关纪律处分的实施,提升上市公司监管透明度,实现精准监管、科学问责,根据《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则 ...
废止-上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份
¶上交所 上证发[2022]8号 2022-01-07
各市场参与人:
为优化上市公司自律监管规则体系,进一步规范上市公司回购股份行为,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》进行了修订,并更名为“上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份”。现正式发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》(详见附件),并自发布之日起施行。
本所此前发布的《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》(上证发〔2019〕4号)同时废止。
特此通知。
附件:上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份
上海证券交易所
二〇二二年一月七日
附件
¶上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份
¶第一章 总则
第一条 为引导和规范上市公司回购股份行为,维护证券市场秩序,保护投资者和上市公司合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《关于支持上市公司回购股份的意见》(以下简称《意见》)、《上市公司股份回购规则》(以下简称《规则》)、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海 ...
废止-上海证券交易所上市公司自律监管指引第9号——信息披露工作评价
¶关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第9号——信息披露工作评价》的通知
上交所 上证发[2022]10号 2022-01-07
各市场参与人:
为优化上市公司自律监管规则体系,进一步完善上市公司信息披露工作评价机制,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所上市公司信息披露工作评价办法(2017年修订)》进行了修订,并更名为“上海证券交易所上市公司自律监管指引第9号——信息披露工作评价”。现正式发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第9号——信息披露工作评价》(详见附件),并自发布之日起施行。本所此前发布的《上海证券交易所上市公司信息披露工作评价办法(2017年修订)》(上证发〔2017〕32号)和《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第3号——信息披露分类监管》(上证发〔2020〕85号)同时废止。
特此通知。
附件:上海证券交易所上市公司自律监管指引第9号——信息披露工作评价
上海证券交易所
二〇二二年一月七日
附件
¶上海证券交易所上市公司自律监管指引第9号——信息披露工作评价
¶第一章 总则
第一条 为了规范上海证券交易所(以下简称本所)上市公司信息披露 ...
废止-上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导
¶关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》的通知
上交所 上证发[2022]12号 2022-01-07
各市场参与人:
为优化上市公司自律监管规则体系,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》进行了修订,并更名为“上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导”。现正式发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》(详见附件),并自发布之日起施行。本所此前发布的《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》(上证公字〔2009〕75号)同时废止。
特此通知。
附件:上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导
上海证券交易所
二〇二二年一月七日
附件
¶上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导
¶第一章 总则
第一条 为充分发挥保荐人和财务顾问的持续督导作用,规范上市公司运作,切实保护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称《保荐办法》)、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(以下简称《财务顾问办法》)、《 ...