深圳证券交易所公司债券发行上市审核规则（2023年修订）
¶深圳证券交易所公司债券发行上市审核规则（2023年修订）
深证上〔2023〕983号
各市场参与人：
为了贯彻落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署，做好企业债券发行审核职责划转工作衔接，规范公司债券（含企业债券）发行上市审核工作，根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》等相关规定，本所对《深圳证券交易所公司债券发行上市审核规则》进行修订。经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。
本所于2022年4月22日发布的《深圳证券交易所公司债券发行上市审核规则》（深证上〔2022〕390号）同时废止。
深圳证券交易所
2023年10月20日
（2022年4月实施 2023年10月第一次修订）
¶第一章 总则
¶第一条
为了规范深圳证券交易所（以下简称本所）公司债券（含企业债券）发行上市审核工作，服务实体经济发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》（以下简称《国办通知》）、《公司债券发行与交易管理办法》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件（以下统称法律法规）， ...
深圳证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）
¶深圳证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）
深证上〔2023〕974号
各市场参与人：
为了贯彻落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署，做好企业债券发行审核职责划转工作衔接，促进交易所债券市场健康发展，根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》等相关规定，本所对《深圳证券交易所公司债券上市规则（2022年修订）》进行修订。经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。有关事项通知如下：
一、《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）》（以下简称新《债券上市规则》）施行前已经发行的企业债券申请在本所上市交易的，发行人应当向本所提交债券上市申请书、注册批复文件、债券募集说明书等本所要求的文件。
二、新《债券上市规则》施行之日起新受理的企业债券项目应当按照规则有关受托管理人的规定执行；新《债券上市规则》施行前已受理未注册、已注册未发行和已发行的企业债券，其主承销商和债权代理人等机构应当按照法律法规有关规定和募集说明书、债权代理协议等约定履行职责。相关机构应当加强沟通协作，保护债券持有人的合法权益。
三、本所于2022年4月22日发布的《深圳证券交易所公司债券上市规则（2 ...
深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2023年修订）
¶深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2023年修订）
深证上〔2023〕975号
各市场参与人：
为了规范非公开发行公司债券挂牌行为，强化投资者合法权益保护，促进交易所债券市场健康发展，根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》等相关规定，本所对《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2022年修订）》进行修订。经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。
本所于2022年4月22日发布的《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2022年修订）》（深证上〔2022〕392号）同时废止。
深圳证券交易所
2023年10月20日
（2015年5月实施 2018年12月第一次修订；2022年4月第二次修订；2023年10月第三次修订）
¶第一章 总则
¶第一条
为了规范非公开发行公司债券业务，维护公司债券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及深圳证券交易所（以下简称本所）相关业务规则，制定本规则。
¶第二条
本规则适用于非公开发行的 ...
上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第2号——发行承销违规行为监管（试行）
¶上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第2号——发行承销违规行为监管（试行）
2023年09月28日 上证发〔2023〕152号
各市场参与人：
为规范证券发行与承销相关自律监管工作，提升监管透明度，维护证券发行承销市场秩序，保护投资者合法权益，根据《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等相关规则，上海证券交易所制定了《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第2号——发行承销违规行为监管（试行）》（详见附件）。现予以发布，并自发布之日起施行。
特此通知。
上海证券交易所
2023年9月28日
¶第一章 总则
¶第一条
为了规范上海证券交易所（以下简称本所）证券发行与承销相关自律监管工作，提升监管透明度，根据《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等相关规定，制定本指引。
...
深圳证券交易所发行与承销业务指引第3号——发行承销违规行为监管（试行）
¶深圳证券交易所发行与承销业务指引第3号——发行承销违规行为监管（试行）
深证上〔2023〕931号
各市场参与人：
为了规范深圳证券交易所（以下简称本所）对证券发行与承销业务的自律管理工作，进一步提升监管透明度，本所制定了《深圳证券交易所发行与承销业务指引第3号——发行承销违规行为监管（试行）》，现予以发布，自发布之日起施行。
深圳证券交易所
2023年9月28日
¶第一章 总则
¶第一条
为了规范深圳证券交易所（以下简称本所）对证券发行承销违规行为的自律监管工作，提高监管透明度，根据《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法》等有关规定，制定本指引。
¶第二条
本指引适用于本所对违反证券发行承销有关规则的监管对象采取自律监管措施和纪律处分，在日常监管中对监管对象采取工作措施，以及开展发行承销专项检查。
¶第三条
本指引所称监管对象，包括发行人、上市公司（以下统称证券发行人）及其控股股东和实际控制人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，以 ...