阿白笔记

¶上海证券交易所公司债券上市规则（2023年修订） 上证发〔2023〕164号 各市场参与人： 为了贯彻落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署，做好企业债券发行审核职责划转工作衔接，规范公司债券（含企业债券）上市管理，强化投资者合法权益保护，促进债券市场平稳健康发展，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所公司债券上市规则（2022年修订）》进行了修订。修订后的《上海证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）》（以下简称《上市规则》，详见附件）已经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。本所于2022年4月22日发布的《关于发布〈上海证券交易所公司债券上市规则（2022年修订）〉的通知》（上证发〔2022〕58号）同时废止。 为了做好规则的适用衔接，现就有关事项通知如下： 一、 《上市规则》施行前已经发行的企业债券拟在本所上市交易的，发行人应当向本所提交债券上市申请书、注册批复文件、债券募集说明书等本所要求的文件。 二、 《上市规则》施行之日起新受理的企业债券项目应当按照新规有关受托管理人的规定执行。《上市规则》施行前已受理未注册、已注册未发行和已发行的企业债券，其 ...

¶上海证券交易所公司债券发行上市审核规则（2023年修订） 上证发〔2023〕162号 各市场参与人： 为了贯彻落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署，做好企业债券发行审核职责划转工作衔接，规范公司债券（含企业债券）发行上市审核工作，服务实体经济发展，保护投资者合法权益，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则》进行了修订。修订后的《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则（2023年修订）》（详见附件）已经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。本所于2022年4月22日发布的《关于发布〈上海证券交易所公司债券发行上市审核规则〉的通知》（上证发〔2022〕57号）同时废止。 特此通知。 上海证券交易所 2023年10月20日 ¶第一章 总则 ¶第一条 为了规范上海证券交易所（以下简称本所）公司债券（含企业债券）发行上市审核工作，服务实体经济发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》（以下简称《国办通知》）、《公司债券发行与交易管理 ...

¶上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2023年修订） 上证发〔2023〕165号 各市场参与人： 为了规范非公开发行公司债券挂牌行为，强化投资者合法权益保护，促进债券市场平稳健康发展，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》进行了修订。修订后的《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2023年修订）》（详见附件）已经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。本所于2022年4月22日发布的《关于发布〈上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则〉的通知》（上证发〔2022〕59号）同时废止。 特此通知。 上海证券交易所 2023年10月20日 （2015年5月实施 2018年12月第一次修订 2022年4月第二次修订 2023年10月第三次修订） ¶第一章 总则 ¶1.1 为了规范非公开发行公司债券挂牌行为，维护市场秩序，防范市场风险，保护投资者合法权益，根据《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。 ¶1.2 非公开发行的公司债券（以下简称债券） ...

¶公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）（2023年修订） 现公布《关于修改〈公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）〉第五十条的决定》,自公布之日起施行。 中国证监会 2023年10月20日 第五十条第（二）项修改为：“基础设施资产支持证券是指依据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等有关规定，以基础设施项目产生的现金流为偿付来源，以基础设施资产支持专项计划为载体，向投资者发行的代表基础设施财产或财产权益份额的有价证券。基础设施包括仓储物流，收费公路、机场港口等交通设施，水电气热等市政设施，百货商场、购物中心、农贸市场等消费基础设施，污染治理、信息网络、产业园区、保障性租赁住房、清洁能源等符合国家重大战略、发展规划、产业政策、投资管理法规等相关要求的其他基础设施。” 本决定自公布之日起施行。 《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》根据本决定作相应修改，重新公布。 ¶第一条 为了规范公开募集基础设施证券投资基金（以下简称基础设施基金）设立、运作等相关活动，保护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》及其他有关法律法规，制定本指引。 ¶第二条 本指引所称 ...

¶《公司债券发行与交易管理办法》修订说明 为贯彻落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署，夯实企业债券法制基础，结合债券市场监管实践，中国证监会对《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）进行了修订。现将相关情况说明如下： ¶一、《管理办法》修订思路 一是推动企业债券与公司债券协同发展。本次修订落实《党和国家机构改革方案》关于“划入国家发展和改革委员会的企业债券发行审核职责，由中国证券监督管理委员会统一负责公司（企业）债券发行审核工作”的重要部署，强化资本市场监管，将企业债券总体纳入公司债券监管框架。 二是进一步加强债券市场监管。现行的《管理办法》制定于2015年，修订于2021年。根据债券市场发展实际和监管实践，对《管理办法》的部分内容进行修订，强化对防假打假、募集资金、非市场化发行等方面的监管要求。 ¶二、《管理办法》修订主要内容 修订后的《管理办法》共九章八十条，主要进行五方面修订： 一是将企业债券纳入《管理办法》规制范围，结合企业债券特点，完善债券信息披露等方面的监管要求。 二是强化防假打假要求，压实发行人作为信息披露第一责任人的义务，完善中国证监会及其派出机构、证 ...