阿白笔记

¶关于修改《上市公司章程指引》的决定 证监会 证监会公告[2019]10号 2019-04-17 现公布《关于修改〈上市公司章程指引〉的决定》，自公布之日起施行。 中国证监会 2019年4月17日 附件：关于修改《上市公司章程指引》的决定 关于修改《上市公司章程指引》的决定 一、第十五条增加一款，作为第二款：“存在特别表决权股份的上市公司，应当在公司章程中规定特别表决权股份的持有人资格、特别表决权股份拥有的表决权数量与普通股份拥有的表决权数量的比例安排、持有人所持特别表决权股份能够参与表决的股东大会事项范围、特别表决权股份锁定安排及转让限制、特别表决权股份与普通股份的转换情形等事项。公司章程有关上述事项的规定，应当符合交易所的有关规定。” 二、第二十三条修改为：“公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份： “（一）减少公司注册资本； “（二）与持有本公司股份的其他公司合并； “（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励； “（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份； “（五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票 ...

¶关于发布《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》的通知 上交所 上证发[2019]46号 2019-04-16 各市场参与人： 为了规范科创板股票发行承销活动，促进各参与主体归位尽责，根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《证券发行与承销管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》等有关规定，上海证券交易所制定了《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（详见附件），经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。 特此通知。 附件：上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引 上海证券交易所 二〇一九年四月十六日 ¶上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引 ¶第一章 总则 第一条 为了规范上海证券交易所（以下简称本所）科创板股票发行承销活动，促进各参与主体归位尽责，根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《证券发行与承销管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（以下简称《实施办法》）等相关法律、行政法规、部门规 ...

¶关于发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》的通知 上交所 上证发[2019]36号 2019-03-24 各市场参与人： 为明确市场预期，提高科创板股票发行上市审核透明度，中国证监会按照设立科创板并试点注册制改革方向，完善相关审核标准，并指导上海证券交易所（以下简称本所）形成《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》，在科创板先行使用。经中国证监会批准，本所现予发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》（详见附件），并自发布之日起实施。 本所将根据审核实践，及时总结经验，对发行上市审核问答进行补充完善。 特此通知。 附件：上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二） 上海证券交易所 二〇一九年三月二十四日 ¶上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二） ¶1. 发行人历史上存在工会、职工持股会持股或者自然人股东人数较多等情形的，发行人应当如何进行规范？中介机构应当如何进行核查？ 答： ¶（一）工会及职工持股会持股的规范要求 考虑到发行条件对发行人控股权权属清晰的要求，发行人控股股东或实际控制人存在职工持股会或工会持股情形的，应当予以清理。 对于 ...

¶公开发行证券的公司信息披露编报规则第24号——科创板创新试点红筹企业财务报告信息特别规定 第一条 为规范在科创板公开发行证券并上市的创新试点红筹企业（以下简称红筹企业）财务信息披露行为，支持引导红筹企业更好地发展，保护红筹企业和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》（以下简称《若干意见》）《存托凭证发行与交易管理办法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》（以下简称《实施意见》）以及相关法律法规，制定本规定。 第二条 本规定所称红筹企业，是指按照《若干意见》和《实施意见》等规定，经上海证券交易所和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审核并注册，在科创板公开发行股票或者存托凭证并上市的创新试点红筹企业。 第三条 在境内公开发行股票或存托凭证并上市的红筹企业披露年度财务报告、首次发行股票或存托凭证的红筹企业申报财务报告，以及按照相关规定需要参照年度财务报告披露有关财务信息时，应遵循本规定和其他相关规定的要求。 第四条 红筹企业披露的财务报告信息，可按照中国企业会计准则或经财政部认可与中国企业会计准则 ...

¶关于发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》的通知 上交所 上证发[2019]29号 2019-03-03 各市场参与人： 为了更好满足科创企业发行上市的需求，《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规则针对科创企业的特点，设置了差异化的发行条件、上市条件，市场各方对此较为关注。 为明确市场预期，提高科创板股票发行上市审核透明度，上海证券交易所（以下简称本所）按照“急用先行”原则，就科创企业发行条件和上市条件相关事项制定了《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》（以下简称《发行上市审核问答》，详见附件），经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起实施。 本所将根据审核实践，及时总结经验，对《发行上市审核问答》进行补充完善。 特此通知。 附件：上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答 上海证券交易所 二〇一九年三月三日 ¶上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答 ¶1. 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）设置了多套上市标准，发行人如何选择适用？保荐机构应当如何 ...