上海证券交易所资产支持证券业务规则
¶上海证券交易所资产支持证券业务规则
上证发〔2024〕29号
各市场参与人：
为了规范资产支持证券业务，推进资产证券化市场高质量发展，服务实体经济发展，保护投资者合法权益，上海证券交易所（以下简称本所）制定了《上海证券交易所资产支持证券业务规则》（详见附件），经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。
本所于2014年11月26日发布的《上海证券交易所资产证券化业务指引》（上证发〔2014〕80号）、2017年6月20日发布的《上海证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引》（上证发〔2017〕28号）同时废止。
特此通知。
上海证券交易所
2024年3月29日
¶第一章 总则
¶第一条
为了规范资产支持证券业务，维护市场秩序，保护投资者合法权益，上海证券交易所（以下简称本所）根据《中华人民共和国证券法》《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（以下简称《管理规定》）等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件（以下统称法律法规），以及本所相关业务规则，制定本规则。
¶第二条
资产支持证券在本所发行、挂牌转让和存续期管理等事宜，适用本规则。
本规则所称资产支持证券 ...
财政部有关负责人就《划转充实社保基金国有股权及现金收益运作管理暂行办法》答记者问
¶财政部有关负责人就《划转充实社保基金国有股权及现金收益运作管理暂行办法》答记者问
法规依据：
划转充实社保基金国有股权及现金收益运作管理暂行办法
近日，经国务院同意，财政部、人力资源社会保障部、国务院国资委三部门联合印发了《划转充实社保基金国有股权及现金收益运作管理暂行办法》（以下简称《办法》）。财政部有关负责人就《办法》相关问题回答了记者提问。
一、问：请您介绍一下《办法》出台的背景。
答:划转部分国有资本充实社保基金，是党中央、国务院在统筹考虑基本养老保险制度改革和深化国有企业改革的基础上，采取的增强基本养老保险制度可持续性的重要举措。2017年11月，国务院印发了《划转部分国有资本充实社保基金实施方案》（国发〔2017〕49号，以下简称《实施方案》），明确要求划转中央和地方国有及国有控股大中型企业、金融机构10%国有股权，用于弥补因实施视同缴费年限政策形成的企业职工基本养老保险基金缺口。《实施方案》规定，划转的国有股权由全国社会保障基金理事会、各省级人民政府确定的划转国有股权承接主体（以下统称承接主体）集中持有、管理和运营；承接主体持有的股权分红和运作收益，由同级财政部门统筹考 ...
关于加强上市公司监管的意见（试行）
¶《2024年3月15日证监会要闻——证监会集中发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》等四项政策文件
法规依据：
关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）
关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）
关于加强上市公司监管的意见（试行）
为深入贯彻落实中央金融工作会议、省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班精神，推进建设中国特色资本市场，证监会坚持目标导向、问题导向，牢牢把握强监管、防风险、促高质量发展的主线，落实监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求，突出“强本强基”和“严监严管”，在深入调查研究，广泛听取各方面意见建议的基础上，会同有关方面制定出台了《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》、《关于加强上市公司监管的意见（试行）》、《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》以及《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》等4项政策文件。
一、《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》。 ...
关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）
¶关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）
中国证监会各派出机构，各交易所，各下属单位，各协会，会内各司局：
近年来，证券基金经营机构（以下简称行业机构或机构）稳步发展，成为我国资本市场乃至金融体系的重要中介力量，在服务实体经济、国家战略、居民财富管理等方面作用日益增强，守住了不发生系统性风险的底线。但对标中国特色现代金融体系，行业机构经营理念有偏差、功能发挥不充分、治理水平待强化、合规意识和水平不高等问题仍较为突出，证券基金行业监管效能有待进一步提高。为全面贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神，围绕强化监管、防控风险、加快推进建设一流投资银行和投资机构，制定本意见。
¶一、总体要求
力争通过**5年左右时间，基本形成“教科书式”的监管模式和行业标准，行业机构定位得到校正**、功能发挥更加有效、经营理念更加稳健、发展模式更加集约、公司治理更加健全、合规风控更加自觉、行业生态持续优化，推动形成10家左右优质头部机构引领行业高质量发展的态势。到2035年，机构监管体系完备有效，行业机构治理水平全面提高，行业作为直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社 ...
首发企业现场检查规定（2024年修订）
¶2024年3月15日证监会要闻——证监会发布实施《首发企业现场检查规定》
现场检查是《证券法》赋予证监会的一项监管执法手段，也是发行上市书面审核的延伸和补充。2021年1月，证监会发布实施《首发企业现场检查规定》（以下简称《现场检查规定》），规定了首发企业现场检查工作的程序、方式及要求。制度实施以来，证监会调动系统力量，对100家首发企业有序实施现场检查，及时纠正了一些企业的信息披露不规范等问题，对发现财务造假线索的3家企业依法立案稽查。通过严格的现场检查，层层传导监管压力，对“带病闯关”形成有力震慑。
近一段时间，证监会对《现场检查规定》进行了全面评估，认为有必要进一步发挥现场检查的把关作用，从根本上整治首发企业在检查过程中撤回上市申请的现象。在充分调研、向社会公开征求意见的基础上，完成了《现场检查规定》修订工作。
修订后的《现场检查规定》强调“申报即担责”，规定在检查过程中对撤回上市申请的企业“一查到底”，撤回上市申请不影响检查工作实施，也不影响依法依规对检查发现的问题进行处理，并增加了不提前告知直接开展检查的机制。同时，《现场检查规定》进一步规范了现场检查程序，强调现场检查处理 ...